|
ЛИЦЕНЗИОННЫЕ
УСЛОВИЯ КУА (КОМПАНИЯ ПО УПРАВЛЕНИю
АКТИВАМИ)
|
|
Размер уставного
капитала
( кроме КУА, уставом
которых предусмотрена деятельность
по управлению активами
исключительно пенсионных
фондов)
|
|
Уплаченный
исключительно денежными
средствами
|
|
Размер уставного
капитала
КУА
, уставом которых
предусмотренная деятельность по
управлению активами исключительно
пенсионных фондов
|
|
Уплаченный
исключительно денежными
средствами
|
|
Сертифицированные
специалисты
(
имеет
квалификационное
удостоверение установленного
образца
) - не меньше 3 (трех), в
т.ч. руководитель
|
Руководитель должен
иметь стаж работы на фондовом рынке
не меньше 2 лет, который
подтверждается трудовой книжкой
(или Приказами (если стаж считается
по совместительству))
|
Руководитель не
имеет права работать в другом
профессиональном участнике
фондового рынка
|
|
Сертифицированный
специалист по финансовому
мониторингу
|
1 лицо (можно из числа
сертифицированных лиц КУА)
Полный имеет
квалификационное удостоверение
установленного образца из
финансового мониторинга.
На момент назначения
должен иметь справку о
несудимости.
|
|
КУА обязана
иметь:
|
Оборудование и
программное обеспечение, которые
отвечают требованиям его
деятельности и объема информации,
которая обрабатывается, в т.ч.
устройство для бесперебойного
электропитания и не меньше 3 (трех)
компьютеров, а также средства связи
(телефон, электронная почта,
факс)
|
|
КУА должна
осуществлять свою деятельность по
местонахождению, указанным в
свидетельстве о государственной
регистрации.
КУА должна иметь
помещения в собственности или
пользовании
.
|
1) Общая площадь
помещения должна представлять не
менее чем 30 кв.г.
2) Помещение должно
быть полностью отделенному от
помещений других юридических
лиц.
3) Помещение
лицензиата должно быть оборудовано
сертифицированной охранно-пожарной
сигнализацией.
|
|
КУА осуществляет
профессиональную деятельность при
условии:
|
1) членства в
саморегулирующейся организации
(СРО), которая объединяет
юридических лиц, которые
осуществляют деятельность по
управлению активами.
2) включение на
протяжении 3 (трех) месяцев после
получения лицензии в
государственный реестр финансовых
учреждений, которые предоставляют
финансовые услуги на фондовом
рынке
|
|
КУА ( кроме КУА,
уставом которых предусмотренная
деятельность по управлению активами
исключительно пенсионных
фондов)
|
Обязана
поддерживать размер собственного
капитала на уровне не менее чем
1 000 000 евро по
официальному обменному курсу
НБУ
|
не распространяются
на КУА на протяжении
первых двух лет с даты выдачи
лицензии в случае, если вина впервые
получила лицензию на проведение
профессиональной деятельности на
фондовом рынке - деятельности по
управлению активами
институциональных
инвесторов ( деятельности по
управлению активами)
|
|
КУА
, уставом которых
предусмотренная деятельность по
управлению активами исключительно
пенсионных фондов
|
Обязана
поддерживать размер собственного
капитала на уровне не менее чем
сумма, эквивалентная 200 000 евро по
официальному обменному курсу
НБУ
|
|
Примечания:
- Доля государства в
уставном фонде (капитале) КУА не
должна превышать 10 процентов.
- КУА получает
лицензию по представлению
саморегулирующейся
организации (СРО)
организации
профессиональных
участников фондового рынка
.
- Стаж работы на
фондовом рынке – это работа в
профессиональном участнику
фондового рынка при наличии
сертификата.
|
